Ведомость банковского контроля (ВБК)
по контракту

▼ «Резиденты» в целях Закона № 173-ФЗ и «резиденты» в целях Инст­рук­ции ЦБ № 181-И, ВБК

▼ Заголовочная часть ВБК по контракту ► Код вида контракта

▼ Раздел I ВБК по контракту

▼ Пункт 1 Учетная информация

▼ Пункт 2 Реквизиты нерезидента (нерезидентов)

▼ Пункт 3 Общие сведения о контракте ▼ Сумма обязательств ▼ Дата завер­ше­ния обя­за­тельств

▼ Пункт 4 Сведения о постановке на учет, переводе и снятии с учета конт­ракта

▼ Пункт 5 Сведения о внесении изменений в раздел I «Учет­ная инфор­ма­ция»

▼ Пункт 6 Сведения о ранее присвоенном контракту уникальном номере

▼ Пункт 7 Особые условия контракта [«перио­ди­чес­кие фик­си­ро­ван­ные пла­те­жи»]

▼ Пункт 8 Сведения о (не)резиденте, которому уступаются тре­бо­ва­ния / на кото­рого пере­во­дится долг

▼ Пункт 9 Сведения о третьем лице в целях исполнения контракта

▼ Раздел II Сведения о платежах

▼ Раздел III Сведения о подтверждающих документах

▼ Раздел IV Сведения об исполнении резидентом требований по репат­риа­ции валюты

▼ Раздел V Итоговые данные расчетов по контракту

Из общего понятия «валютных резидентов» в целях Закона № 173-ФЗ «О валют­ном регули­рова­нии и валют­ном конт­роле» Инст­рукция ЦБ № 181-И выде­ляет отдель­ные более узкие поня­тия «рези­дентов», вклю­ча­ющее юриди­ческих лиц, ИП и физи­чес­ких лиц, занима­ющихся част­ной прак­ти­кой, а также поня­тия «физи­ческих лиц - рези­ден­тов» и «новых креди­торов - физи­чес­ких лиц» обя­зан­ных соблю­дать эту Инст­рук­цию в части приме­нимых к ним поло­жений. При этом под рези­ден­тами - физи­чес­кими лицами в целях Инст­рукции ЦБ № 181-И понима­ются не все физи­чес­кие лица, являю­щиеся валют­ными рези­ден­тами по Закону № 173-ФЗ, а только те из них, которые предо­став­ляют займы нере­зиден­там, осу­щест­вляют рас­четы по сдел­кам (опера­циям) с циф­ровой валю­той, а также те физи­чес­кие лица, к кото­рым пере­шли права (тре­бо­вания) по дого­ворам, приня­тым на учет упол­номо­чен­ными бан­ками. В то же время, поня­тие «рези­дентов» в целях Инстру­кции ЦБ № 181-И не вклю­чает в себя поня­тия «физи­чес­ких лиц - рези­ден­тов» и «новых креди­торов - физи­чес­ких лиц». Графи­чески это можно пред­ста­вить следу­ющим обра­зом (зеле­ным фоном выде­лены поня­тия в целях Инст­рук­ции ЦБ № 181-И):

1. В заголовочной части ведомости банковского конт­роля по конт­ракту указы­ваются:

полное или сокращенное фирменное наименование банка УК, приняв­шего на учет конт­ракт и при­сво­и­в­шего ему уни­каль­ный номер;

уникальный номер контракта и дата постановки его на учет (в фор­мате ДД.ММ.ГГГГ).

1.1. Уникальный номер контракта состоит из пяти частей, разде­лен­ных нак­лон­ной чер­той.

1.1.1. В первой слева части уникального номера контракта, состоя­щей из восьми раз­рядов, про­став­ля­ются слева направо:

в первом и втором разрядах две последние цифры года, в котором конт­ракту при­своен уни­каль­ный номер;

в третьем и четвертом разрядах месяц, в котором конт­ракту при­своен уни­каль­ный номер (числа от 01 до 12);

в пятом - восьмом разрядах порядковый номер (от 0001 до 9999) конт­ракта, при­ня­того на учет с при­сво­е­нием уни­каль­ного номера бан­ком УК в тече­ние кален­дар­ного месяца, по виду конт­ракта, код кото­рого ука­зан в чет­вер­той части уни­каль­ного номера кон­т­ракта.

1.1.2. Во второй и третьей частях уникального номера конт­ракта, состо­я­щих из восьми раз­ря­дов, ука­зы­ва­ется регист­раци­он­ный номер банка УК, при­няв­шего на учет конт­ракт и при­своив­шего ему уни­каль­ный номер, в соот­ветст­вии с КГРКО с уче­том сле­дую­щего.

В случае если банком УК является головной офис уполно­мо­чен­ного банка, то в пер­вом - чет­вер­том раз­рядах слева ука­зыва­ется регист­раци­он­ный номер кре­дит­ной орга­низа­ции в соот­вет­ст­вии с КГРКО, а в пятом - вось­мом раз­ря­дах про­став­ляю­тся нули, напри­мер: 0077/0000.

В случае если банком УК является филиал уполно­мо­чен­ного банка, то в пер­вом - чет­вер­том раз­ря­дах слева ука­зыва­ется регист­раци­он­ный номер кре­дит­ной орга­низа­ции, а в пятом - вось­мом раз­ря­дах - поряд­ко­вый номер фили­ала в соот­вет­ст­вии с КГРКО, например: 0077/0001.

▲ Код вида контракта ▲

1.1.3. В четвертой части уникального номера конт­ракта, состо­я­щей из одного раз­ряда, ука­зыва­ется код вида конт­ракта в соот­вет­ст­вии с при­веден­ной ниже таб­лицей.

Код вида контракта, присвоенный банком УК при при­ня­тии его на учет, не меня­ется при вне­се­нии из­ме­не­ний и (или) допол­не­ний в конт­ракт, кото­рые позво­ляют отне­сти конт­ракт также и к иному виду конт­ракта.

1.1.4. В пятой части уникального номера контракта, состоя­щей из одного раз­ряда, ука­зыва­ется один из сле­дую­щих при­зна­ков рези­дента, явля­юще­гося сто­ро­ной по конт­ракту:

1 - юридическое лицо или его филиал;

2 - физическое лицо - индивидуальный предприниматель;

3 - физическое лицо, занимающееся в установленном зако­но­да­тель­ст­вом Рос­сий­ской Феде­ра­ции по­ряд­ке част­ной прак­тикой.

2. Раздел I "Учетная информация" формируется следующим образом.

2.1. Пункт 1 "Сведения о резиденте" заполняется следующим образом.

2.1.1. В подпункте 1.1 указывается наименование, фир­мен­ное наиме­но­ва­ние (пол­ное или сокра­щен­ное) юри­дичес­кого лица с ука­за­нием орга­ни­за­цион­но-­пра­во­вой формы юри­дичес­кого лица или фами­лия, имя, отче­ство (при его нали­чии) физи­чес­кого лица - инди­виду­аль­ного пред­при­ни­ма­теля, физи­чес­кого лица, зани­маю­ще­гося в уста­нов­лен­ном зако­нода­тель­ст­вом Рос­сий­ской Феде­ра­ции поря­дке част­ной прак­тикой.

В случае если операции, связанные с расчетами по конт­ракту, осу­щест­вля­ю­тся фили­а­лом юри­ди­чес­кого лица, в под­пун­кте 1.1 после наиме­но­ва­ния юри­дичес­кого лица ука­зыва­ется через запя­тую наиме­но­ва­ние этого филиала.

2.1.2. В подпункте 1.2 указывается адрес юридического лица - рези­де­нта либо адрес места житель­ства в Рос­сий­ской Феде­ра­ции физи­чес­кого лица - инди­виду­аль­ного пред­при­ни­ма­теля или физи­чес­кого лица, зани­маю­ще­гося в уста­нов­лен­ном зако­нода­тель­ст­вом Рос­сий­ской Феде­ра­ции поря­дке част­ной прак­тикой.

В случае если адрес резидента не содержит части рек­ви­зи­тов, ука­зан­ных в под­пун­кте 1.2, соот­вет­ст­вую­щие графы не запол­ня­ются.

2.1.3. В подпункте 1.3 указывается основной государственный реги­стра­цион­ный номер, присво­енный рези­денту орга­ном, упол­номо­чен­ным в соот­вет­ст­вии с поста­нов­ле­нием Пра­ви­тель­ства Рос­сий­ской Феде­рации от 30 сен­тября 2004 года N 506 «Об утвер­жде­нии Поло­же­ния о Феде­раль­ной нало­говой слу­жбе» осуще­ст­в­лять госу­дар­ст­вен­ную реги­ст­ра­цию (далее - орган, упол­но­мо­чен­ный в соот­вет­ст­вии с зако­но­да­тель­ством Рос­сий­ской Феде­рации осуще­ст­в­лять госу­дар­ст­вен­ную реги­ст­ра­цию). В слу­чае если сто­ро­ной по кон­т­ракту явля­е­тся физи­чес­кое лицо, зани­ма­ю­щееся в уста­нов­лен­ном зако­но­да­тель­ством Рос­сий­ской Феде­ра­ции поря­дке част­ной прак­ти­кой (нота­риус или адво­кат), в под­пун­кте 1.3 ука­зы­ва­ется реги­ст­раци­он­ный номер нота­риуса в соот­вет­ст­вии с реест­ром нота­ри­усов и лиц, сдав­ших ква­ли­фи­ка­ци­он­ный экза­мен, поря­док веде­ния кото­рого утвер­ж­ден прика­зом Мини­стер­ства юсти­ции Рос­сий­ской Феде­ра­ции от 29 июня 2015 года N 147 (заре­ги­ст­ри­ро­ван Мин­юс­том Рос­сии 30 июня 2015 года, реги­ст­ра­ци­он­ный N 37820) с изме­не­ни­ями, вне­сен­ными при­ка­зами Мин­юста Рос­сии от 17 фев­раля 2017 года N 18 (заре­ги­ст­ри­ро­ван Мин­юс­том Рос­сии 17 фев­раля 2017 года, реги­ст­раци­он­ный N 45694), от 6 дека­бря 2022 года N 315 (заре­ги­ст­ри­ро­ван Мин­юс­том Рос­сии 8 дека­бря 2022 года, реги­ст­ра­ци­он­ный N 71419) (далее - при­каз Мин­юста Рос­сии от 29 июня 2015 года N 147), либо реги­ст­ра­ци­он­ный номер адво­ката в соот­вет­ст­вии с реест­ром адво­ка­тов субъ­екта Рос­сий­ской Феде­ра­ции, поря­док веде­ния кото­рого утвер­ж­ден при­ка­зом Мини­стер­ства юсти­ции Рос­сий­ской Феде­ра­ции от 23 апреля 2014 года N 85 (заре­ги­ст­ри­ро­ван Мин­юс­том Рос­сии 25 апреля 2014 года, реги­ст­ра­ци­он­ный N 32117) с изме­не­ниями, вне­сен­ными при­ка­зами Мин­юста Рос­сии от 26 сен­тября 2016 года N 214 (заре­ги­ст­ри­ро­ван Мин­юс­том Рос­сии 30 сен­тября 2016 года, реги­ст­ра­ци­он­ный N 43884), от 28 фев­раля 2020 года N 30 (заре­ги­ст­ри­ро­ван Мин­юс­том Рос­сии 5 марта 2020 года, реги­ст­ра­ци­он­ный N 57670), от 14 дека­бря 2022 года N 399 (заре­ги­ст­ри­ро­ван Мин­юс­том Рос­сии 16 дека­бря 2022 года, реги­ст­ра­ци­он­ный N 71569), от 9 авгу­ста 2023 года N 210 (заре­ги­ст­ри­ро­ван Мин­юс­том Рос­сии 15 авгу­ста 2023 года, реги­ст­ра­ци­он­ный N 74797) (далее - при­каз Мин­юста Рос­сии от 23 апреля 2014 года N 85).

(пп. 2.1.3 в ред. Указания Банка России от 09.01.2024 г. № 6663-У)

2.1.4. В под­пункте 1.4 в формате ДД.ММ.ГГГГ ука­зы­ва­ется дата вне­сения в еди­ные госу­дар­ст­вен­ные реес­тры юри­ди­чес­ких лиц и физи­чес­ких лиц - инди­ви­ду­аль­ных пред­при­ни­ма­те­лей основ­ного госу­дар­ст­вен­ного реги­ст­ра­ци­он­ного номера юри­ди­чес­кого лица или физи­чес­кого лица - инди­ви­ду­аль­ного пред­при­ни­ма­теля (для юри­ди­чес­ких лиц, заре­ги­ст­ри­ро­ван­ных до 1 июля 2002 года ука­зы­ва­ется: 01.07.2002).

В случае если стороной по кон­т­ракту явля­е­тся физи­чес­кое лицо, зани­ма­ю­щееся в уста­нов­лен­ном зако­но­да­тель­ством Рос­сий­ской Феде­рации поря­дке част­ной прак­ти­кой (нота­риус или адво­кат), в под­пун­кте 1.4 ука­зы­ва­ется дата при­каза о наде­ле­нии нота­ри­уса пол­но­мо­чи­ями, содер­жа­ща­яся в реес­тре нота­риу­сов и лиц, сдав­ших ква­ли­фи­ка­ци­он­ный экза­мен, либо дата рас­по­ря­же­ния тер­ри­то­ри­аль­ного органа Мини­стер­ства юсти­ции Рос­сий­ской Феде­ра­ции о вне­се­нии све­дений об адво­кате в реестр, ука­зан­ная в графе 4 реес­тра адво­ка­тов субъ­ек­та Рос­сий­ской Феде­рации.

2.1.5. В под­пункте 1.5 ука­зы­ва­ется ИНН и для юри­ди­чес­ких лиц - КПП в соот­вет­ст­вии со сви­де­тель­ст­вом о пос­та­но­вке на учет в нало­го­вом органе (с уве­дом­ле­нием о пос­та­новке на учет). Для фили­ала юри­ди­чес­кого лица ука­зы­ва­ется КПП, при­сво­ен­ный фили­алу юри­ди­чес­кого лица по месту его нахож­де­ния, а для рези­де­нта - круп­ней­шего нало­го­пла­тель­щика ука­зы­ва­ется КПП, при­сво­ен­ный ему с учетом осо­бен­но­стей пос­та­новки на учет в нало­говом органе круп­ней­ших нало­го­пла­тель­щиков, пре­ду­смот­рен­ных при­ка­зом Мин­фина Рос­сии от 25 фев­раля 2021 года N 26н «Об утвер­ж­де­нии осо­бен­но­стей учета в нало­го­вых орга­нах круп­ней­ших нало­го­пла­тель­щиков», заре­ги­ст­ри­ро­ван­ным Мин­юс­том Рос­сии 4 июня 2021 года, реги­ст­раци­он­ный N 63797 (далее - при­каз Мин­фина Рос­сии от 25 фев­раля 2021 года N 26н).

(пп. 2.1.5 в ред. Указания Банка России от 25.01.2022 г. № 6062-У)

2.2. Пункт 2 «Реквизиты нере­зи­дента (нере­зи­ден­тов)» запол­ня­ется сле­дую­щим образом.

2.2.1. В графе 1 ука­зы­ва­ется наи­ме­но­ва­ние нере­зи­дента, явля­ю­ще­гося сто­ро­ной по кон­т­ракту.

2.2.2. В графах 2 и 3 в соот­вет­ст­вии с ОКСМ для юри­ди­чес­кого лица - нере­зи­дента ука­зы­ва­ются соот­вет­ст­венно наи­ме­но­ва­ние и циф­ро­вой код страны его госу­дар­ст­вен­ной реги­ст­ра­ции (места нахож­дения), для ино­ст­ран­ной струк­туры без обра­зо­ва­ния юри­ди­чес­кого лица наи­ме­но­ва­ние и циф­ро­вой код страны веде­ния ее основ­ной дея­тель­но­сти, для физи­чес­кого лица - нере­зи­дента - наи­ме­но­ва­ние и циф­ро­вой код страны его места житель­ства (места нахож­дения).

Для международных компаний и международных фондов ука­зы­ва­ется код 996.

(в ред. Указания Банка России от 25.01.2022 N 6062-У)

Для филиалов, представительств, постоянных представительств и дру­гих обо­соб­лен­ных струк­тур­ных под­раз­де­ле­ний юри­ди­чес­кого лица - нере­зи­дента, нахо­дя­щихся на тер­ри­то­рии Рос­сий­ской Феде­ра­ции, ука­зы­ва­ется циф­ровой код страны госу­дар­ст­вен­ной реги­ст­ра­ции (места нахож­де­ния) юри­ди­чес­кого лица - нере­зи­дента. В слу­чае если страна госу­дар­ст­вен­ной реги­ст­ра­ции (места нахож­де­ния) юри­ди­чес­кого лица - нере­зи­дента неиз­ве­стна, в графе 3 ука­зы­ва­ется код 997.

Для иностранной структуры без образования юри­ди­чес­кого лица ука­зы­ва­ются наи­ме­но­ва­ние и циф­ро­вой код страны веде­ния ее осно­в­ной дея­тель­но­сти в соот­вет­ст­вии с ОКСМ.

Для международных и межпра­ви­тель­ст­вен­ных орга­ни­за­ций, их фили­а­лов и посто­ян­ных пред­ста­ви­тельств в Рос­сий­ской Феде­рации в графе 3 ука­зы­ва­ется код 998.

В слу­чае если страна госу­дар­ст­вен­ной реги­ст­рации (места нахож­де­ния) нере­зи­дента не ука­зана в кон­т­ракте, в графе 3 для физи­чес­ких лиц - нере­зи­ден­тов ука­зы­ва­ется код 999, для юри­ди­чес­ких лиц - нере­зи­ден­тов ука­зы­ва­ются наз­ва­ние и код страны их госу­дар­ст­вен­ной реги­ст­ра­ции (места нахож­де­ния), для ино­ст­ран­ной струк­туры без обра­зо­ва­ния юри­ди­чес­кого лица - наи­ме­но­ва­ние и циф­ровой код страны веде­ния ее осно­в­ной дея­тель­но­сти на осно­ва­нии предо­став­лен­ной рези­ден­том инфор­мации.

В случаях указания в графе 3 кодов 997, 998 или 999 графа 2 не запол­ня­ется.

В слу­чае если стороной по кон­т­ракту явля­е­тся неско­лько нере­зи­дентов, в пун­кте 2 ука­зы­ва­ются дан­ные о каж­дом из них.

2.2.3. В графе 4 проставляется символ "*" в слу­чае, если сто­ро­ной по кон­т­ра­кту высту­пает нере­зи­дент, явля­ю­щийся аффи­ли­ро­ван­ным лицом с рези­ден­том в соот­вет­ст­вии со ста­тьей 4 Закона РСФСР от 22 марта 1991 года N 948-I "О кон­ку­рен­ции и огра­ни­че­нии моно­по­лис­ти­чес­кой дея­тель­но­сти на товар­ных рын­ках". В иных слу­чаях графа 4 не запол­ня­ется.

(пп. 2.2.3 введен Указанием Банка России от 09.01.2024 г. № 6663-У)

2.3. Пункт 3 "Общие све­дения о кон­т­ракте" заполняется следующим образом.

2.3.1. В графе 1 ука­зы­ва­ется номер кон­т­ракта. При отсут­ст­вии номера кон­т­ракта в графе 1 про­став­ля­ется сим­вол "БН".

2.3.2. В графе 2 в формате ДД.ММ.ГГГГ ука­зы­ва­ется наи­бо­лее позд­няя по сроку одна из сле­ду­ю­щих дат: дата под­пи­са­ния кон­т­ра­кта или дата всту­п­ле­ния его в силу либо в слу­чае отсут­ст­вия этих дат - дата его сос­тав­ле­ния.

2.3.3. В графах 3 и 4 ука­зы­ва­ются соот­вет­ст­венно наи­ме­но­ва­ние и циф­ро­вой код валюты кон­т­ра­кта в соот­вет­ст­вии с ОКВ или Клас­си­фи­ка­то­ром кли­рин­го­вых валют.

▲ Сумма обязательств по кон­т­ракту ▲

2.3.4. В графе 5 в единицах валюты кон­т­ракта, при­ве­ден­ной в графе 4, ука­зы­ва­ется сумма обя­за­тель­ства, пре­ду­смот­рен­ная кон­т­рактом с уче­том сле­дую­щих осо­бен­но­стей по отдель­ным кон­т­рактам.

По кон­т­рактам, указанным в пункте 4.1.3 настоящей Инст­рук­ции, сумма обя­за­тельств, пре­ду­смот­рен­ная кон­т­рак­том, ука­зы­ва­ется сле­ду­ю­щим обра­зом:

по агентскому договору, договору комиссии, договору поручения, в том числе по договору о бро­кер­ском обслу­жи­ва­нии, - общая сумма обя­за­тельств, пре­ду­смот­рен­ная кон­т­рак­том, в том числе свя­зан­ных с выпла­той воз­наг­раж­де­ния агенту, комис­си­о­неру, пове­рен­ному;

по договору доверительного управления имуществом, дого­вору об ока­за­нии кли­рин­го­вых услуг - сумма воз­наг­раж­де­ния дове­ри­тель­ного управ­ляю­щего, кли­рин­го­вой орга­ни­за­ции;

по договору страхования - сумма страховой премии (страховых взносов).

В слу­чае если кон­т­рак­том сумма обя­за­тельств уста­нов­лена в нес­коль­ких валю­тах и не опре­де­лена сумма обя­за­тельств в одной из валют, то в графах 3 и 4 ука­зы­ва­ются све­дения о любой из валют, пре­ду­смот­рен­ных кон­т­рак­том, а в графе 5 - сумма обя­за­тельства по кон­т­ракту, пере­счи­тан­ная в такую валюту по курсу ино­ст­ран­ных валют по отно­ше­нию к рублю на дату, при­ве­ден­ную в графе 2, на осно­ва­нии инфор­ма­ции, пред­став­лен­ной рези­дентом.

В слу­чае отсутствия в кон­т­ракте инфор­ма­ции для запол­не­ния графы 5 в графе 5 ука­зы­ва­ется сим­вол "БС".

▲ Дата завершения исполнения всех обя­за­тельств по кон­т­ракту ▲

2.3.5. В графе 6 в формате ДД.ММ.ГГГГ ука­зы­ва­ется дата завер­ше­ния испол­не­ния всех обя­за­тельств по кон­т­ракту, в том числе рас­счи­тан­ная рези­ден­том само­сто­я­те­льно исходя из усло­вий кон­т­ра­кта и (или) в соот­вет­ст­вии с обы­ча­ями дело­вого обо­рота.

2.4. Пункт 4 «Све­дения о пос­та­новке на учет, пере­воде и сня­тии с учета кон­т­ракта» запол­ня­ется сле­ду­ю­щим обра­зом.

2.4.1. В графе 2 с использованием в виде разделителя символа "/" по ана­ло­гии с пун­к­том 1.1 нас­тоя­щих при­ме­ча­ний при пос­та­новке кон­т­ракта на учет ука­зы­ва­ются све­де­ния об упол­но­мо­чен­ном банке (фили­але упол­но­мо­чен­но­го банка), тер­ри­то­ри­аль­ном учреж­де­нии Банка Рос­сии, при­няв­шем кон­т­ракт на учет (при­сво­ив­шем уни­каль­ный номер); при пере­воде кон­т­ракта на обслу­жи­ва­ние в дру­гой упол­но­мо­чен­ный банк (филиал упол­но­мо­чен­ного банка) ука­зы­ва­ются све­дения об упол­но­мо­чен­ном банке (фили­але упол­но­мо­чен­ного банка), при­няв­шем кон­т­ракт на обслу­жи­ва­ние.

2.4.2. В графе 3 в формате ДД.ММ.ГГГГ при переводе кон­т­ракта на обслу­жи­ва­ние в дру­гой упол­но­мо­чен­ный банк (филиал упол­но­мо­чен­ного банка) ука­зы­ва­ется дата при­ня­тия кон­т­ракта на обслу­жи­ва­ние дру­гим упол­но­мо­чен­ным бан­ком. В слу­чае если после сня­тия кон­т­ракта с учета про­дол­жится испол­не­ние обя­за­тельств по кон­т­ракту и их учет в ранее оформ­лен­ной по такому кон­т­ра­кту ведо­мости бан­ков­ского конт­роля (в слу­чае, ука­зан­ном в пун­кте 6.9 нас­тоя­щей Инст­рук­ции), в гра­фах 2 и 3 соот­вет­ст­венно ука­зы­ва­ются све­де­ния об упол­но­мо­чен­ном банке, кото­рый вно­сит изме­не­ния в раздел I "Учетная ин­фор­ма­ция", и дата вне­се­ния этих изме­нений.

2.4.3. В графах 4 и 5 соот­вет­ст­венно ука­зы­ва­ются в фор­мате ДД.ММ.ГГГГ дата и осно­ва­ние сня­тия с учета кон­т­ракта (в слу­чае если сня­тие с учета осуще­ст­в­ляе­тся на осно­ва­нии соот­вет­ст­вую­щего пун­кта и под­пун­кта насто­я­щей Инст­рук­ции - соот­вет­ст­вую­щий под­пункт, а при отсут­ст­вии в пун­кте под­пун­ктов - соот­вет­ст­вую­щий пункт), ука­зан­ные в заяв­ле­нии рези­дента о сня­тии с учета кон­т­ра­кта, или само­сто­я­те­льно бан­ком УК в слу­чаях, уста­нов­лен­ных нас­тоя­щей Инст­рук­цией.

В слу­чае, пре­ду­смот­рен­ном в пункте 13.2 нас­то­я­щей Инст­рук­ции, в графе 4 ука­зы­ва­ется в фор­мате ДД.ММ.ГГГГ дата пере­дачи ведо­мо­сти бан­ков­с­кого конт­роля реор­гани­зуе­мым упол­но­мо­чен­ным бан­ком или закры­вае­мым фили­а­лом упол­но­мо­чен­ного банка, а в графе 5 в каче­стве осно­ва­ния сня­тия с учета кон­т­ракта - номер пун­кта нас­то­я­щей Инст­рук­ции 13.1.

При принятии новым банком УК в соот­вет­ст­вии с гла­вой 11 нас­то­я­щей Инст­рук­ции кон­т­ракта на обслу­жи­ва­ние в графах 4 и 5 по строке, в кото­рой отра­жены све­де­ния о банке УК, у кото­рого ото­з­вана лицен­зия на осуще­ст­в­ле­ние бан­ков­с­ких опе­ра­ций, новый банк УК ука­зы­ва­ет соот­вет­ст­венно дату отзыва лицен­зии в фор­мате ДД.ММ.ГГГГ и в каче­стве осно­ва­ния сня­тия с учета кон­т­ракта - номер пун­кта нас­то­я­щей Инст­рук­ции 11.1.

2.5. В пункте 5 «Cве­дения о вне­сении изме­не­ний в раз­дел I «Учет­ная инфор­ма­ция» ука­зы­ва­ются поря­дко­вые номера и даты в фор­мате ДД.ММ.ГГГГ всех изме­не­ний, вне­сен­ных в при­ня­тый на учет кон­т­ракт в слу­чаях, пре­ду­смот­рен­ных в пун­кте 6.9 и главе 7 нас­то­я­щей Инст­рук­ции, а также номер (при его нали­чии) и дата доку­ме­нта, на осно­ва­нии кото­рого вне­сены изме­не­ния в раздел I «Учет­ная инфор­ма­ция».

При отсутствии номера документа, на осно­вании кото­рого вне­сены изме­не­ния в раз­дел I «Учет­ная ин­фор­ма­ция», ука­зы­ва­ется сим­вол «БН».

При отсутствии документов, явля­ю­щихся осно­ванием для вне­сения изме­нений в раз­дел I «Учетная ин­фор­ма­ция», либо при вне­сении изме­не­ний на осно­ва­нии нес­ко­ль­ких доку­мен­тов ука­зы­ва­ется дата заяв­ле­ния рези­дента о вне­сении изме­не­ний в раз­дел I «Учет­ная инфор­ма­ция» и номер (при его нали­чии) заяв­ле­ния или сим­вол «БН» (при его отсут­ствии).

При вне­сении изме­нений в раз­дел I «Учет­ная инфор­ма­ция» в слу­чае, пре­ду­смот­рен­ном пун­к­тами 7.8 и 7.9 нас­то­я­щей Инст­рук­ции, в гра­фах, содер­жа­щих инфор­ма­цию о доку­менте, на осно­ва­нии кото­рого вне­сены изме­не­ния, ука­зы­ва­ется дата заяв­ле­ния рези­де­нта о вне­се­нии изме­не­ний в раз­дел I «Учет«ная инфор­ма­ция» и но­мер (при его нали­чии) заяв­ле­ния или сим­вол «БН» (при его отсут­ствии).

В слу­чае, ука­зан­ном в пун­кте 7.10 нас­то­я­щей Инст­рук­ции, графы, содер­жа­щие инфор­ма­цию о доку­ме­нте, на осно­ва­нии кото­рого вне­сены изме­не­ния в раз­дел I «Учет­ная инфор­ма­ция», не запол­ня­ются.

2.6. В пун­кте 6 «Све­дения о ранее при­сво­ен­ном кредитному дого­вору уни­каль­ном номере» в слу­чае пос­та­но­вки на учет кон­т­ракта в соот­вет­ст­вии с пун­к­том 10.2 нас­то­я­щей Инст­рук­ции ука­зы­ва­ется уни­каль­ный номер кон­т­ра­кта, ранее при­сво­ен­ный кон­т­ракту.

2.7. В пун­кте 7 «Особые условия кон­т­ра­кта» при нали­чии в кон­т­ра­кте усло­вий, соот­вет­ст­вую­щих пун­кту 8.5 нас­то­я­щей Инст­рук­ции, в поле 7.1 ука­зы­ва­ется сим­вол "*", в поле 7.2 ука­зы­ва­ется код пери­о­дич­но­сти осу­ще­ст­в­ле­ния рези­ден­том пла­те­жей. В слу­чае еже­де­кад­ных пла­те­жей ука­зы­ва­ется код 1, еже­ме­сяч­ных - 2, еже­квар­таль­ных - 3, полу­го­до­вых - 4, еже­год­ных - 5, в слу­чае пла­те­жей с иной пери­о­дич­но­стью - 6.

В иных слу­чаях пункт 7 не заполня­ется.

2.8. В пун­кте 8 «Све­дения о рези­де­нте (нере­зи­де­нте), кото­рому пере­хо­дят права (тре­бо­ва­ния) (на кото­рого пере­во­дится долг) по кон­т­ракту, о новом кре­ди­торе - физи­чес­ком лице» ука­зы­ва­ются:

данные о рези­денте (нере­зи­денте), кото­рому (на кото­рого) рези­дент, явля­ю­щийся сто­ро­ной по кон­т­ракту, пере­во­дит свои права (тре­бо­ва­ния) (пере­во­дит свой долг) по этому кон­т­ра­кту при сня­тии кон­т­ра­кта с учета по осно­ва­нию, пре­ду­смот­рен­ному под­пун­к­том 6.1.3 (под­пун­к­том 6.1.4) пун­кта 6.1 нас­то­я­щей Инст­рук­ции;

данные о новом кредиторе - физи­чес­ком лице - рези­де­нте, кото­рому пере­хо­дят права (тре­бо­ва­ния) по кон­т­ракту в слу­чае, ука­зан­ном в пун­кте 10.17 нас­то­я­щей Инст­рук­ции.

В слу­чае если лицом, которому пере­хо­дят права (тре­бо­ва­ния) (на кото­рое пере­во­ди­тся долг) по кон­т­ракту, явля­е­тся рези­дент, в под­пун­кте 8.1 ука­зы­ва­ется сим­вол «0». В слу­чае если лицом, кото­рому пере­хо­дят права (тре­бо­ва­ния) по кон­т­ракту, явля­е­тся новый кре­ди­тор - физи­чес­кое лицо - рези­дент, в под­пун­кте 8.1 ука­зы­ва­ется сим­вол «1». В слу­чае если лицом, кото­рому пере­хо­дят права (тре­бо­ва­ния) (на кото­рое пере­во­ди­тся долг) по кон­т­ра­кту, явля­е­тся нере­зи­дент, в под­пун­кте 8.1 ука­зы­ва­ется сим­вол «2».

В под­пун­кте 8.2 ука­зы­ва­ются пол­ное фир­мен­ное или сок­ра­щен­ное (при нали­чии) наи­ме­но­ва­ние юри­ди­чес­кого лица, или фами­лия, имя, отче­ство (при нали­чии) физи­чес­кого лица - инди­ви­ду­аль­ного пред­при­ни­ма­теля, физи­чес­кого лица, зани­ма­ю­ще­гося в уста­нов­лен­ном зако­но­да­тель­ст­вом Рос­сий­ской Феде­ра­ции поря­дке част­ной прак­ти­кой, или фами­лия, имя, отче­ство (при нали­чии) нового кре­ди­тора - физи­чес­кого лица, кото­рому пере­хо­дят права (тре­бо­ва­ния) по кон­т­ра­кту, или пол­ное (сок­ра­щен­ное) фир­мен­ное наи­ме­но­ва­ние (фами­лия, имя, отче­ство (при нали­чии) нере­зи­дента.

В под­пун­кте 8.3 ука­зы­ва­ется адрес реги­ст­ра­ции по месту жите­ль­ства (пре­бы­ва­ния) в Рос­сий­ской Феде­ра­ции нового кре­ди­тора - физи­чес­кого лица - рези­де­нта, кото­рому пере­хо­дят права (тре­бо­ва­ния) по кон­т­ракту.

В слу­чае если адрес нового кредитора - физи­чес­кого лица - рези­де­нта не содер­жит части рек­ви­зи­тов, пре­ду­смот­рен­ных в под­пун­кте 8.3, соот­вет­ст­вую­щие поля не запол­ня­ются.

Для рези­дента и нере­зи­де­нта под­пункт 8.3 не запол­ня­ется.

В под­пун­кте 8.4 ука­зы­ва­ется осно­в­ной госу­дар­ст­вен­ный реги­ст­ра­ци­он­ный номер, при­сво­ен­ный рези­де­нту орга­ном, упол­но­мо­чен­ным в соот­вет­ст­вии с зако­но­да­тель­ством Рос­сий­ской Феде­ра­ции осу­ще­ст­в­лять госу­дар­ст­вен­ную реги­ст­ра­цию. В слу­чае если лицом, кото­рому пере­хо­дят права (тре­бо­ва­ния) (на кото­рое пере­во­ди­тся долг) по кон­т­ракту, явля­е­тся физи­чес­кое лицо, зани­ма­ю­ще­еся в уста­нов­лен­ном зако­но­да­тель­ством Рос­сий­ской Феде­ра­ции поря­дке част­ной прак­ти­кой (нота­риус или адво­кат), в под­пун­кте 8.4 ука­зы­ва­ется реги­ст­ра­ци­он­ный номер нота­риуса в соот­вет­ст­вии с рее­ст­ром нота­риу­сов и лиц, сдав­ших ква­ли­фи­ка­ци­он­ный экза­мен, поря­док веде­ния кото­рого утвер­ж­ден при­ка­зом Мин­юста Рос­сии от 29 июня 2015 года № 147, либо реги­ст­ра­ци­он­ный номер адво­ката в соот­вет­ст­вии с рее­ст­ром адво­ка­тов субъ­екта Рос­сий­ской Феде­ра­ции, поря­док веде­ния кото­рого утвер­ж­ден при­ка­зом Мин­юста Рос­сии от 23 апреля 2014 года № 85.

В под­пун­кте 8.5 в фор­мате ДД.ММ.ГГГГ ука­зы­ва­ется дата вне­се­ния в еди­ный госу­дар­ст­вен­ный реестр юри­ди­чес­ких лиц либо в еди­ный госу­дар­ст­вен­ный реестр инди­ви­ду­аль­ных пред­при­ни­ма­те­лей осно­в­ного госу­дар­ст­вен­ного реги­ст­ра­ци­он­ного номера юри­ди­чес­кого лица либо инди­ви­ду­аль­ного пред­при­ни­ма­теля (для юри­ди­чес­ких лиц, заре­ги­ст­ри­ро­ван­ных до 1 июля 2002 года, ука­зы­ва­ется: 01.07.2002). В слу­чае если лицом, кото­рому пере­хо­дят права (тре­бо­ва­ния) (на кото­рое пере­во­ди­тся долг) по кон­т­ра­кту, явля­е­тся физи­чес­кое лицо, зани­ма­ю­ще­еся в уста­нов­лен­ном зако­но­да­тель­ст­вом Рос­сий­ской Феде­ра­ции поря­дке част­ной прак­ти­кой (нота­риус или адво­кат), в под­пун­кте 8.5 ука­зы­ва­ется дата при­каза о наде­ле­нии нота­ри­уса пол­но­мо­чи­ями, содер­жа­ща­яся в реестре нота­риу­сов и лиц, сдав­ших ква­ли­фи­ка­ци­он­ный экза­мен, поря­док веде­ния кото­рого утвер­ж­ден при­ка­зом Мин­юста Рос­сии от 29 июня 2015 года № 147, либо содер­жа­ща­яся в графе 4 реес­тра адво­ка­тов субъ­екта Рос­сий­ской Феде­ра­ции, поря­док веде­ния кото­рого утвер­ж­ден при­ка­зом Мин­юста Рос­сии от 23 апреля 2014 года № 85, дата рас­по­ря­же­ния тер­ри­то­ри­аль­ного органа Мин­юста Рос­сии о вне­се­нии све­де­ний об адво­кате в ука­зан­ный реестр.

В слу­чае если лицом, которому перехо­дят права (тре­бо­ва­ния) по кон­т­ракту, явля­е­тся новый кре­ди­тор - физи­чес­кое лицо - рези­дент, под­пун­кты 8.4 и 8.5 не запол­ня­ются.

В слу­чае если лицом, которому переходят права (тре­бо­ва­ния) (на кото­рое пере­во­ди­тся долг) по кон­т­ра­кту, явля­е­тся нере­зи­дент, под­пун­кты 8.4 и 8.5 не запол­ня­ются.

В под­пун­кте 8.6 ука­зы­ва­ется ИНН (при нали­чии) и для юри­ди­чес­ких лиц - КПП в соот­вет­ст­вии со сви­де­тель­ством о пос­та­но­вке на учет в нало­го­вом органе (с уве­дом­ле­нием о пос­та­но­вке на учет). Для фили­ала юри­ди­чес­кого лица ука­зы­ва­ется КПП, при­сво­ен­ный фили­алу юри­ди­чес­кого лица по месту его нахож­де­ния, а для рези­де­нта - круп­ней­шего нало­го­пла­тель­щика ука­зы­ва­ется КПП, при­сво­ен­ный ему с уче­том осо­бен­но­стей пос­та­но­вки на учет в нало­го­вом органе круп­ней­ших нало­го­пла­тель­щи­ков, пре­ду­смот­рен­ных при­ка­зом Мин­фина Рос­сии от 25 фев­раля 2021 года № 26н.

В слу­чае если лицом, которому переходят права (тре­бо­ва­ния) (на кото­рое пере­во­ди­тся долг) по кон­т­ракту, явля­е­тся нере­зи­дент, под­пункт 8.6 запол­ня­ется при нали­чии у нере­зи­дента ИНН.

В под­пун­кте 8.7 ука­зы­ва­ются номер и дата доку­ме­нта, под­т­вер­ж­даю­щего пере­ход прав (тре­бо­ва­ний) или пере­вод долга по кон­т­ракту, в фор­мате ДД.ММ.ГГГГ.

В слу­чае если лицом, которому пере­хо­дят права (тре­бо­ва­ния) (на кото­рое пере­во­ди­тся долг) по кон­т­ракту, явля­е­тся нере­зи­дент, в под­пун­кте 8.8 ука­зы­ва­ется циф­ро­вой код страны госу­дар­ст­вен­ной реги­ст­ра­ции (места нахож­де­ния) нере­зи­дента в соот­вет­ст­вии с ОКСМ. В иных слу­чаях под­пункт 8.8 не запол­ня­ется.

(пп. 2.8 в ред. Указания Банка Рос­сии от 09.01.2024 г. № 6663-У)

2.9. При осуще­ст­в­лении платежа или иного испол­не­ния обя­за­тельств по кон­т­ра­кту тре­ть­им лицом (в пользу треть­его лица) в пун­кте 9 «Све­дения о тре­тьем лице, кото­рым осу­ще­ст­в­лен (в пользу кото­рого осу­ще­ст­в­лен) пла­теж или иное испол­не­ние обя­за­тельств по кон­т­ракту» ука­зы­ва­ются:

поря­дковый номер;

наи­ме­но­ва­ние третьего лица (пол­ное фир­мен­ное или сок­ра­щен­ное (при нали­чии) наи­ме­но­ва­ние юри­ди­чес­кого лица или фами­лия, имя, отче­ство (при нали­чии) физи­чес­кого лица - инди­ви­ду­аль­ного пред­при­ни­ма­теля, физи­чес­кого лица);

ИНН для рези­дентов (для физи­чес­кого лица - рези­де­нта и нере­зи­де­нта - при нали­чии);

циф­ровой код страны госу­дар­ст­вен­ной реги­ст­ра­ции (места нахож­де­ния) тре­ть­его лица в соот­вет­ст­вии с ОКСМ.

(пп. 2.9 введен Указанием Банка Рос­сии от 09.01.2024 г. № 6663-У)

3. Раз­дел II "Све­дения о пла­тежах" формируется из данных по операциям, подлежащих формированию и ведению упол­но­мо­чен­ными банками в соот­вет­ст­вии с главой 3 нас­то­я­щей Инст­рук­ции, приведенных в приложении 2 к нас­то­я­щей Инст­рук­ции, а также дополнительной информации, содержащейся в имеющихся в распоряжении банка УК документах и информации, которые связаны с проведением рези­дентом операций по кон­т­ракту, с учетом следующего.

3.1. В графе 2 ука­зы­ва­ется в фор­мате ДД.ММ.ГГГГ одна из следующих дат:

дата зачисления ино­ст­ран­ной валюты на транзитный валютный счет рези­дента;

дата списания ино­ст­ран­ной валюты с расчетного счета рези­дента;

дата зачисления валюты Рос­сий­ской Феде­рации на бан­ков­с­кий счет рези­дента от нере­зи­дента;

дата списания валюты Рос­сий­ской Феде­рации с бан­ков­с­кого счета рези­дента в пользу нере­зи­дента;

дата зачисления денежных средств на счет (списания денежных средств со счета) в банке-нере­зи­денте, ука­зан­ная в выписке по счету банка-нере­зи­дента;

дата перевода денежных средств в пользу получателя-нере­зи­дента при исполнении аккредитива в соот­вет­ст­вии с пунктом 14.2 нас­то­я­щей Инст­рук­ции;

дата зачисления денежных средств на счет рези­дента в слу­чае, ука­зан­ном в пун­кте 14.5 нас­то­я­щей Инст­рук­ции;

дата списания со счета (зачисления на счет) рези­дента по операции, совершенной с использованием бан­ков­с­кой карты;

дата списания денежных средств со счета третьего лица - рези­дента в слу­чае, ука­зан­ном в пун­кте 10.4 нас­то­я­щей Инст­рук­ции,

дата зачисления или дата списания денежных средств на счет или со счета, ука­зан­ная в све­дениях упол­но­мо­чен­ного банка о проведенной операции с указанием уникального номера кон­т­ракта, в слу­чаях, пре­ду­смот­рен­ных в абзаце девятом пункта 10.4, абзаце девятом пункта 10.7 и абзаце девятом пункта 10.8, пунктах 10.9, 10.10 и 10.12 нас­то­я­щей Инст­рук­ции;

дата зачисления на счет рези­дента ино­ст­ран­ной валюты и (или) валюты Рос­сий­ской Феде­рации, поступивших от финансового агента (фактора) - рези­дента, в том числе ука­зан­ная в све­дениях упол­но­мо­чен­ного банка о проведенной операции с указанием уникального номера кон­т­ракта, в слу­чае, пре­ду­смот­рен­ном в пун­кте 10.14 нас­то­я­щей Инст­рук­ции;

дата зачисления денежных средств от нере­зи­дента на счет финансового агента (фактора) - рези­дента, в том числе ука­зан­ная в све­дениях упол­но­мо­чен­ного банка о проведенной операции с указанием уникального номера кон­т­ракта, в слу­чае, пре­ду­смот­рен­ном в пун­кте 10.14 нас­то­я­щей Инст­рук­ции.

дата зачисления денежных средств на счет нового кредитора - физи­чес­кого лица, которому перешли права (требования) по кон­т­ракту.

(абзац введен Указанием Банка России от 25.01.2022 г. № 6062-У)

дата получения рези­дентом от нере­зи­дента наличных денежных средств;

(абзац введен Указанием Банка России от 09.01.2024 г. № 6663-У)

дата передачи рези­дентом наличных денежных средств нере­зи­денту.

(абзац введен Указанием Банка России от 09.01.2024 г. № 6663-У)

3.2. В графе 3 ука­зы­ва­ются следующие коды направления (признака) платежа:

1 - зачисление денежных средств на счет рези­дента, в том числе не в банке УК, получение рези­дентом наличных денежных средств от нере­зи­дента;

(в ред. Указания Банка России от 09.01.2024 г. № 6663-У);

2 - списание денежных средств со счета рези­дента, в том числе не в банке УК, передача рези­дентом наличных денежных средств нере­зи­денту;

(в ред. Указания Банка России от 09.01.2024 г. № 6663-У);

7 - зачисление денежных средств от нере­зи­дента на счет финансового агента (фактора) - рези­дента;

8 - зачисление денежных средств на счет третьего лица - рези­дента, другого лица - рези­дента или рези­дента, явля­ю­щегося стороной по кон­т­ракту, но не осуще­ст­в­ляющего его пос­та­новку на учет;

9 - списание денежных средств со счета третьего лица - рези­дента, другого лица - рези­дента или рези­дента, явля­ю­щегося стороной по кон­т­ракту, но не осуще­ст­в­ляющего его пос­та­новку на учет.

0 - перевод денежных средств при исполнении аккредитива в пользу получателя-нере­зи­дента.

Ф - зачисление денежных средств на счет нового кредитора - физи­чес­кого лица, которому перешли права (требования) по кон­т­ракту.

(абзац введен Указанием Банка России от 25.01.2022 г. № 6062-У)

В графе 3а в слу­чае осуще­ст­в­ления платежа по кон­т­ракту третьим лицом (в пользу третьего лица) ука­зы­ва­ется через раз­делитель в виде символа "/" поря­дковый номер из графы 1 пункта 9 раз­дела I и циф­ровой код страны госу­дар­ст­вен­ной реги­ст­рации (места нахож­де­ния) третьего лица в соот­вет­ст­вии с ОКСМ из графы 4 пункта 9 раз­дела I (в частности, 1/398 или 2/643).

(абзац введен Указанием Банка России от 09.01.2024 г. № 6663-У)

3.3. В графе 4 ука­зы­ва­ется код вида операции, содержащийся в приложении 1 к нас­то­я­щей Инст­рук­ции, который соот­вет­ст­вует назначению операции, а также све­дениям, содержащимся в представленных рези­дентом документах, связанных с проведением операций, и дополнительной информации.

В слу­чае осуще­ст­в­ления операции, связанной с расчетами по кон­т­ракту, по оплате товаров, ввозимых (вывозимых) на тер­ри­то­рию (с тер­ри­то­рии) Рос­сий­ской Феде­рации, услуг, работ, переданных информации и результатов интеллектуальной дея­тель­но­сти, в том числе исключительных прав на них, при отсутствии у рези­дента ука­зан­ных в главе 8 нас­то­я­щей Инст­рук­ции документов, подтверждающих ввоз (вывоз) товаров на тер­ри­то­рию (с тер­ри­то­рии) Рос­сий­ской Феде­рации, оказание услуг, выполнения работ, передачу информации и результатов интеллектуальной дея­тель­но­сти, в том числе исключительных прав на них, графа 4 заполняется исходя из осуще­ст­в­ления авансового платежа (коды видов операций: 10100, 11100, 20100, 21100, 22100, 22110, 23100, 23110).

В слу­чае осуще­ст­в­ления операции, связанной с расчетами по кон­т­ракту, по оплате товаров, ввозимых (вывозимых) на тер­ри­то­рию (с тер­ри­то­рии) Рос­сий­ской Феде­рации, которые подлежат таможенному декларированию в соот­вет­ст­вии с международными договорами и актами в сфере таможенного регулирования, а также Договором о Союзе и зако­но­да­тель­ством Рос­сий­ской Феде­рации путем подачи декларации на товары, в течение шести рабочих дней с даты выпуска (условного выпуска) товаров, графа 4 заполняется исходя из представленных рези­дентом деклараций на товары.

(в ред. Указаний Банка России от 05.07.2018 г. № 4855-У, от 09.01.2024 г. № 6663-У))

В слу­чае осуще­ст­в­ления операции, связанной с расчетами по оплате услуг, работ, переданных информации и результатов интеллектуальной дея­тель­но­сти, в том числе исключительных прав на них, а также по договорам аренды движимого и (или) недвижимого имущества, за исключением договоров финансовой аренды (лизинга), в графе 4 после кода вида операции через раз­делитель в виде символа "/" ука­зы­ва­ется код вида работ, услуг, передачи информации, результатов интеллектуальной дея­тель­но­сти в соот­вет­ст­вии с Перечнем видов работ, услуг, передачи информации, результатов интеллектуальной дея­тель­но­сти и операций неторгового характера, приведенным в главе 4 поря­дка составления и представления отчетности по форме 0409402 "све­дения о расчетах между рези­дентами и нере­зи­дентами за выполнение работ, оказание услуг, передачу информации, результатов интеллектуальной дея­тель­но­сти, операции неторгового характера и за товары, не пересекающие границу Рос­сий­ской Феде­рации", утвер­ж­ден­ного Указанием Банка России от 10 апреля 2023 года N 6406-У "О формах, сроках, поря­дке составления и представления отчетности кредитных орга­ни­за­ций (бан­ков­с­ких групп) в Центральный банк Рос­сий­ской Феде­рации, а также о перечне информации о дея­тель­но­сти кредитных орга­ни­за­ций (бан­ков­с­ких групп)" (заре­ги­ст­ри­ро­вано Минюстом России 16 августа 2023 года, реги­ст­рационный N 74823) с изме­нениями, вне­сен­ными Указанием Банка России от 8 декабря 2023 года N 6621-У (заре­ги­ст­ри­ро­вано Минюстом России 22 января 2024 года, реги­ст­рационный N 76927) (в частности, 20100/865).

(абзац введен Указанием Банка России от 09.01.2024 г. № 6663-У)

3.4. В графе 5 ука­зы­ва­ется циф­ровой код валюты, зачисленной на счет, списываемой со счета в валюте счета, полученной рези­дентом от нере­зи­дента в наличной форме, переданной рези­дентом нере­зи­денту в наличной форме, в соот­вет­ст­вии с ОКВ или Классификатором клиринговых валют.

(в ред. Указания Банка России от 09.01.2024 г. № 6663-У)

3.5. В графе 6 в единицах валюты, ука­зан­ной в графе 5, ука­зы­ва­ется сумма денежных средств, зачисленных на счет рези­дента (другого лица - рези­дента, рези­дента, не осуще­ст­в­ляющего пос­та­новку на учет кон­т­ракта, нового кредитора - физи­чес­кого лица), списываемых со счета рези­дента (третьего лица - рези­дента, другого лица - рези­дента, рези­дента, не осуще­ст­в­ляющего пос­та­новку на учет кон­т­ракта), переведенных в пользу получателя-нере­зи­дента при исполнении аккредитива по кон­т­ракту, полученных рези­дентом от нере­зи­дента (переданных рези­дентом нере­зи­денту) в наличной форме.

(в ред. Указаний Банка России от 25.01.2022 г. № 6062-У, от 09.01.2024 г. № 6663-У)

3.6. В графах 7 и 8 ука­зы­ва­ются код валюты кон­т­ракта, ука­зан­ный графе 4 пункта 3 раз­дела I, и сумма денежных средств, зачисленных на счет (списанных со счета, полученных рези­дентом от нере­зи­дента (переданных рези­дентом нере­зи­денту) в наличной форме), в единицах валюты кон­т­ракта. Сумма, приведенная в графе 6, пересчитывается в валюту кон­т­ракта, ука­зан­ную в графе 7, по курсу ино­ст­ран­ных валют по отношению к рублю на дату совершения операции в слу­чае, если иной порядок пересчета не установлен условиями кон­т­ракта.

(в ред. Указания Банка России от 09.01.2024 г. № 6663-У)

В слу­чае совпадения валюты платежа и валюты кон­т­ракта в графах 7 и 8 отражаются данные, которые указаны в графах 5 и 6 соот­вет­ст­венно.

3.7. В графе 9 в фор­мате ДД.ММ.ГГГГ ука­зы­ва­ется информация об ожидаемом сроке репатриации ино­стран­ной валюты и (или) валюты Рос­сий­ской Феде­рации в слу­чае осуще­ст­в­ления рези­дентом авансовых платежей (коды видов операций: 11100, 21100, 23100, 23110).

(в ред. Указания Банка России от 05.07.2018 г. № 4855-У)

Ожидаемый срок репатриации ино­ст­ран­ной валюты и (или) валюты Рос­сий­ской Феде­рации определяется рези­дентом в соот­вет­ст­вии с абзацем третьим под­пункта 1.1 пункта 1 приложения 3 к нас­то­я­щей Инст­рук­ции и представляется в банк УК в соот­вет­ст­вии с нас­то­я­щей Инст­рук­цией.

3.8. В графе 10 в соот­вет­ст­вии с ОКСМ ука­зы­ва­ется циф­ровой код страны места нахож­де­ния банка получателя платежа при списании денежных средств со счета рези­дента либо циф­ровой код страны места нахож­де­ния банка отправителя платежа при поступлении денежных средств в пользу рези­дента.

3.9. В графе 11 ука­зы­ва­ется поря­дковый номер корректировки све­дений об операции, дата которой указана в графе 2, в слу­чае, если информация в данной строке была скорректирована (например, 1). В иных слу­чаях графа 11 не заполняется.

3.10. Графы 12, 12а, 12б, 12в заполняются только в слу­чае, если зачисление (списание) денежных средств проведено по счету рези­дента, открытому в банке-нере­зи­денте.

В графе 12 в соот­вет­ст­вии с ОКСМ ука­зы­ва­ется циф­ровой код страны места нахож­де­ния банка-нере­зи­дента, через счет рези­дента в котором осуще­ст­в­лены расчеты по кон­т­ракту.

В графе 12а ука­зы­ва­ется наи­ме­но­ва­ние банка-нере­зи­дента, через счет рези­дента в котором осуще­ст­в­лены расчеты по кон­т­ракту.

В графе 12б ука­зы­ва­ется код банка по справочнику СВИФТ для банка-нере­зи­дента - участника системы СВИФТ, код "НР" для других банков-нере­зи­дентов.

В графе 12в ука­зы­ва­ется номер счета рези­дента в банке-нере­зи­денте, через который осуще­ст­в­лены расчеты по кон­т­ракту.

(пп. 3.10 в ред. Указания Банка России от 09.01.2024 г. № 6663-У)

3.11. В графе 13 ука­зы­ва­ется код признака представления рези­дентом документов, связанных с про­ве­де­ни­ем операций (2, 3 или 4), ука­зан­ный в данных по операциям в соот­вет­ст­вии с пунктом 4 приложения 2 к нас­то­я­щей Инст­рук­ции.

(в ред. Указания Банка России от 05.07.2018 г. № 4855-У)

ука­зы­ва­ются следующие коды признака представления рези­дентом документов, связанных с про­ве­де­ни­ем операций:

2 - документы не представлены в соот­вет­ст­вии с пунктами 2.6, 2.8, 2.14 и 2.16 нас­то­я­щей Инст­рук­ции;

3 - документы не представлены в соот­вет­ст­вии с пунктом 2.2 нас­то­я­щей Инст­рук­ции;

4 - документы представлены.

3.12. В графе 14 по усмотрению банка, принявшего на учет кон­т­ракт, может указываться дополнительная информация.

При вне­сении рези­дентом на счет наличных денежных средств, полученных от нере­зи­дента в рамках внешнеторгового договора (кон­т­ракта), ука­зы­ва­ется дополнительный признак "НС".

(абзац введен Указанием Банка России от 09.01.2024 г. № 6663-У)

При получении от нере­зи­дента (передаче нере­зи­денту) наличных денежных средств без их зачисления на счет рези­дента ука­зы­ва­ется дополнительный признак "НК".

(абзац введен Указанием Банка России от 09.01.2024 г. № 6663-У)

3.13. В графе 15 ука­зы­ва­ется код валюты корреспондентского счета упол­но­мо­чен­ного банка, с кото­рого списаны денежные средства при осуще­ст­в­лении рези­дентом платежа в пользу нере­зи­дента (на который зачислены денежные средства, поступившие в пользу рези­дента от нере­зи­дента). Данная графа заполняется в слу­чае, если валюта корреспондентского счета отличается от валюты счета рези­дента, с кото­рого списываются денежные средства для осуще­ст­в­ления платежа в пользу нере­зи­дента (на который зачисляются денежные средства, поступившие от нере­зи­дента). В иных слу­чаях графа 15 не заполняется.

4. Раз­дел III "све­дения о подтверждающих документах" формируется на осно­вании информации о заре­ги­ст­ри­ро­ван­ных таможенными органами декларациях на товары (далее - ДТ) и (или) статистических формах, полученной в соот­вет­ст­вии с Положением о передаче информации о декларациях на товары и статистической форме, перечень которой приведен в приложениях 2 и 4 к ука­зан­ному Положению соот­вет­ст­венно, на осно­вании информации, содержащейся в справках о подтверждающих документах, а также на осно­вании информации, содержащейся в иных имеющихся в связи с проведением операций рези­дента в распоряжении банка УК подтверждающих документах, и (или) информации, подлежащей отражению в ведомости бан­ков­с­кого контроля.

(в ред. Указания Банка России от 09.01.2024 г. № 6663-У)

4.1. В слу­чае поступления ДТ и статистической формы в банк УК подраз­делы III.I и III.II заполняются сле­ду­ю­щим обра­зом.

(в ред. Указания Банка России от 09.01.2024 г. № 6663-У)

4.1.1. Подраз­дел III.I заполняется информацией из ДТ, в подраз­деле 1 графы 24 которых указан код характера сделки, содержащий во втором разряде значение, равное 1 (за исключением кодов 015 и 018), и не заполнена графа 40 ДТ или указан код характера сделки, содержащий во втором разряде значение, равное 2, и заполнена графа 40 ДТ, в которой указан реги­ст­рационный номер ДТ при помещении товара под предшествующую таможенную процедуру. В подраз­дел III.I также включается информация из ДТ, содержащих в графе 7 код осо­бен­но­стей таможенного декларирования товаров "ПВД" (полная декларация, подаваемая на временную), "ПДЗ" (полная декларация на товары, поданная при завершении поставок по временной декларации на товары), "ОКТ" (декларация на товары в отношении компонента), "ЗПК" (декларация на товары в отношении последнего компонента), "ПКТ" (декларация на товары в отношении компонента), "ППК" (декларация на товары в отношении последнего компонента).

(в ред. Указаний Банка России от 05.07.2018 г. № 4855-У, от 25.01.2022 г. № 6062-У)

В подраз­дел III.I не включается информация из ДТ, содержащих в графе 7 код осо­бен­но­стей таможенного декларирования товаров "ВТД" (временная декларация) или "ДВД" (дополнительная временная декларация).

4.1.2. Подраз­дел III.II заполняется информацией из ДТ, которые не указаны в пун­кте 4.1.1, а также информацией из ДТ, которые содержат в графе 7 код осо­бен­но­стей таможенного декларирования товаров "ВТД" или "ДВД".

Абзац утратил силу с 1 апреля 2024 года. - Указание Банка России от 09.01.2024 г. № 6663-У.

4.1.3. Информация из ДТ в подраз­делах III.I и III.II заполняется в автоматизированном режиме в следующем поря­дке.

(в ред. Указания Банка России от 09.01.2024 г. № 6663-У)

В графу 2 переносится реги­ст­рационный номер ДТ (графа "А" ДТ).

В графу 3 переносится в фор­мате ДД.ММ.ГГГГ дата из реги­ст­рационного номера ДТ, которая указана после первого раз­делительного символа "/".

В графе 4 ука­зы­ва­ется код вида под­т­вер­ж­да­ющ­его документа 01_3 в слу­чае, если в направлении пе­ре­ме­ще­ния товаров (первый подраз­дел графы 1 ДТ) содержатся буквы "ЭК", или код вида подтверждающего документа 01_4 в слу­чае, если в направлении перемещения товаров содержатся буквы "ИМ".

В слу­чае помещения товаров под таможенную процедуру свободной таможенной зоны или закрытия процедуры свободной таможенной зоны в графе 4 ука­зы­ва­ется код вида подтверждающего документа 01_4 в слу­чае, если в направлении перемещения товаров (первый подраз­дел графы 1 ДТ) содержатся буквы "ЭК", или код вида подтверждающего документа 01_3 в слу­чае, если в направлении перемещения товаров содержатся буквы "ИМ".

В графе 5 в соот­вет­ст­вии с ОКВ ука­зы­ва­ется циф­ровой код валюты, соот­вет­ст­вующий буквенному коду валюты цены договора, в которой определена стоимость заявленных в ДТ товаров (первый подраз­дел графы 22 ДТ).

В графе 6 ука­зы­ва­ется общая стоимость товаров, фактически уплаченная или подлежащая уплате в соот­вет­ст­вии с условиями кон­т­ракта (второй подраз­дел графы 22 ДТ), без учета общей стоимости не вы­пу­щен­ной таможенными органами части товаров в валюте цены кон­т­ракта.

При указании рези­дентом в графе 6 справки о подтверждающих документах, представленной в банк УК в соот­вет­ст­вии с пунктами 8.8 и 8.9 нас­то­я­щей Инст­рук­ции, информации через раз­делитель в виде символа "/" в графу 6 подраз­дела III.I после информации из ДТ переносится через раз­делитель в виде символа "/" значение графы 6 справки о подтверждающих документах, ука­зан­ное после раз­делителя в виде символа "/".

В графах 7 и 8 повторяются данные, которые указаны в графах 5 и 6 соот­вет­ст­венно.

В графу 9 в слу­чае представления рези­дентом в банк УК справки о подтверждающих документах в соот­вет­ст­вии с пунктами 8.8 и 8.9 нас­то­я­щей Инст­рук­ции переносится значение графы 9 справки о под­т­вер­ж­да­ю­щих документах.

При непредставлении рези­дентом в банк УК справки о подтверждающих документах в соот­вет­ст­вии с пунктами 8.8 (за исключением абзаца шестого пункта 8.8) и 8.9 нас­то­я­щей Инст­рук­ции или при отсутствии в представленной рези­дентом в соот­вет­ст­вии с пунктами 8.8 (за исключением абзаца шестого пункта 8.8) и 8.9 нас­то­я­щей Инст­рук­ции справке о подтверждающих документах информации о ДТ, реги­ст­рационный номер которой содержится в графе 2 подраз­дела III.I, в графе 9 подраз­дела III.I ука­зы­ва­ется:

(в ред. Указания Банка России от 09.01.2024 г. № 6663-У)

1 - в слу­чае если в графе 4 содержится код вида подтверждающего документа 01_3;

4 - в слу­чае если в графе 4 содержится код вида подтверждающего документа 01_4.

Графа 9 подраз­дела III.II в этом слу­чае не заполняется.

При непредставлении в соот­вет­ст­вии с абзацем шестым пункта 8.8 нас­то­я­щей Инст­рук­ции рези­дентом в банк УК справки о подтверждающих документах в графе 9 ука­зы­ва­ется признак поставки 5.

(в ред. Указания Банка России от 09.01.2024 г. № 6663-У)

В графу 10 в слу­чае представления рези­дентом в банк УК справки о подтверждающих документах в соот­вет­ст­вии с пунктами 8.8 и 8.9 нас­то­я­щей Инст­рук­ции переносится значение графы 10 справки о подтверждающих документах.

(в ред. Указания Банка России от 09.01.2024 г. № 6663-У)

При непредставлении рези­дентом в банк УК справки о подтверждающих документах в соот­вет­ст­вии с пунктами 8.8 и 8.9 нас­то­я­щей Инст­рук­ции или при отсутствии в представленной рези­дентом в соот­вет­ст­вии с пунктами 8.8 и 8.9 нас­то­я­щей Инст­рук­ции справке о подтверждающих документах информации о ДТ, реги­ст­рационный номер которой содержится в графе 2 подраз­дела III.I, графа 10 подраз­дела III.I не заполняется.

(в ред. Указания Банка России от 09.01.2024 г. № 6663-У)

В графе 11 ука­зы­ва­ется поря­дковый номер корректировки све­дений, содержащихся в подтверждающем документе, номер и (или) дата кото­рого указаны в графах 2 и 3 (в частности, 1), в слу­чае, если рези­дентом представлена справка о подтверждающих документах, содержащая изме­ненные (скорректированные) све­дения, или в слу­чае направления таможенными органами изме­нений, затрагивающих ранее переданную информацию о ДТ.

(в ред. Указания Банка России от 09.01.2024 г. № 6663-У)

В слу­чае если рези­дентом представлены документы, подтверждающие необходимость использования в расчетах показателей раз­делов IV и V информации о ДТ, которая включена в подраз­дел III.II, в графе 11 ука­зы­ва­ется прописная буква русского алфавита "Р". В слу­чае если в графе 11 содержится поря­дковый номер корректировки, буква "Р" ука­зы­ва­ется через раз­делитель в виде символа "/" (в частности, 1/Р).

(в ред. Указания Банка России от 09.01.2024 г. № 6663-У)

В иных слу­чаях графа 11 не заполняется.

(в ред. Указания Банка России от 09.01.2024 г. № 6663-У)

В графу 12 из полученной ДТ переносятся:

(в ред. Указания Банка России от 09.01.2024 г. № 6663-У)

через раз­делитель в виде символа "," (запятая) следующие показатели:

(в ред. Указания Банка России от 09.01.2024 г. № 6663-У)

двузначный циф­ровой код заявленной таможенной процедуры (второй подраз­дел графы 1 ДТ);

(в ред. Указания Банка России от 09.01.2024 г. № 6663-У)

код осо­бен­но­стей декларирования товаров (графа 7 ДТ);

(в ред. Указания Банка России от 09.01.2024 г. № 6663-У)

код характера сделки (графа 24 ДТ);

(в ред. Указания Банка России от 09.01.2024 г. № 6663-У)

код осо­бен­но­стей внешнеэкономической сделки (графа 24 ДТ);

(в ред. Указания Банка России от 09.01.2024 г. № 6663-У)

све­дения о принятом решении таможенного органа в отношении товаров (графа "С" ДТ);

(в ред. Указания Банка России от 09.01.2024 г. № 6663-У)

общая стоимость части не выпущенных таможенными органами товаров в валюте цены кон­т­ракта;

(в ред. Указания Банка России от 09.01.2024 г. № 6663-У)

через раз­делитель в виде символа ";" (точка с запятой) - реги­ст­рационный номер ДТ (реги­ст­рационные номера ДТ) при помещении товара под предшествующую таможенную процедуру, ука­зан­ный (ука­зан­ные) в графе 40 ДТ.

(в ред. Указания Банка России от 09.01.2024 г. № 6663-У)

В слу­чае отсутствия какого-либо из перечисленных показателей раз­делитель сохраняется (в частности, **,ПТД,010,00,20,100000;, или 96,ПТД,010,00,20,;, или 40,,010,00,10,;10508010/050313/0002881).

(в ред. Указания Банка России от 09.01.2024 г. № 6663-У)

В слу­чае поступления в банк УК ДТ, содержащей дополнительную информацию, такая информация отражается в графе 13.

(в ред. Указания Банка России от 09.01.2024 г. № 6663-У)

В графе 13 по решению банка УК может указываться иная дополнительная информация <1>.

(абзац введен Указанием Банка России от 09.01.2024 г. № 6663-У)

--------------------------------

<1> Раз­делителем между различными группами дополнительной информации являются символы "//".

4.1.4 Информация из статистической формы в подраз­деле III.I заполняется в автоматизированном режиме в поря­дке, пре­ду­смот­рен­ном в нас­то­я­щем под­пун­кте. В графу 2 переносится реги­ст­рационный номер статистической формы (графа "реги­ст­рационный номер" статистической формы).

В графу 3 переносится в фор­мате ДД.ММ.ГГГГ дата из реги­ст­рационного номера статистической формы, которая указана после первого раз­делительного символа "/".

В графе 4 ука­зы­ва­ется код вида подтверждающего документа 22_3 в слу­чае, если в направлении перемещения товаров (графа 4 статистической формы) содержатся буквы "ЭК", или код вида подтверждающего документа 22_4 в слу­чае, если в направлении перемещения товаров (графа 4 статистической формы) содержатся буквы "ИМ".

В графе 5 в соот­вет­ст­вии с ОКВ ука­зы­ва­ется циф­ровой код валюты, соот­вет­ст­вующий буквенному коду валюты цены договора, в которой определена стоимость товаров, заявленных в статистической форме (первый подраз­дел графы 7 статистической формы).

В графе 6 ука­зы­ва­ется общая стоимость всех ввозимых (вывозимых) товаров, полученная как сумма стоимостей, ука­зан­ных в графе 13 статистической формы (второй подраз­дел графы 7 статистической формы).

В слу­чае если рези­дентом в графе 6 справки о подтверждающих документах, представленной в банк УК в соот­вет­ст­вии с пунктами 8.8 и 8.9 нас­то­я­щей Инст­рук­ции, информация ука­зы­ва­ется через раз­делитель в виде символа "/", в графу 6 подраз­дела III.I после информации из статистической формы переносится через раз­делитель в виде символа "/" значение графы 6 справки о подтверждающих документах, ука­зан­ное после раз­делителя в виде символа "/".

В графах 7 и 8 повторяются данные, которые указаны в графах 5 и 6 соот­вет­ст­венно.

В графу 9 в слу­чае представления рези­дентом в банк УК справки о подтверждающих документах в соот­вет­ст­вии с пунктами 8.8 и 8.9 нас­то­я­щей Инст­рук­ции переносится значение графы 9 справки о подтверждающих документах. При непредставлении рези­дентом в банк УК справки о подтверждающих документах в соот­вет­ст­вии с пунктами 8.8 (за исключением абзаца шестого пункта 8.8) и 8.9 нас­то­я­щей Инст­рук­ции или при отсутствии в представленной рези­дентом в соот­вет­ст­вии с пунктами 8.8 (за исключением абзаца шестого пункта 8.8) и 8.9 нас­то­я­щей Инст­рук­ции справке о подтверждающих документах информации о статистической форме, реги­ст­рационный номер которой содержится в графе 2 подраз­дела III.I, в графе 9 подраз­дела III.I ука­зы­ва­ется:

1 - в слу­чае если в графе 4 содержится код вида подтверждающего документа 22_3;

4 - в слу­чае если в графе 4 содержится код вида подтверждающего документа 22_4.

При непредставлении в соот­вет­ст­вии с абзацем шестым пункта 8.8 нас­то­я­щей Инст­рук­ции рези­дентом в банк УК справки о подтверждающих документах в графе 9 ука­зы­ва­ется признак поставки 5.

В графу 10 в слу­чае представления рези­дентом в банк УК справки о подтверждающих документах в соот­вет­ст­вии с пунктами 8.8 и 8.9 нас­то­я­щей Инст­рук­ции переносится значение графы 10 справки о подтверждающих документах.

При непредставлении рези­дентом в банк УК справки о подтверждающих документах в соот­вет­ст­вии с пунктами 8.8 и 8.9 нас­то­я­щей Инст­рук­ции или при отсутствии в представленной рези­дентом в соот­вет­ст­вии с пунктами 8.8 и 8.9 нас­то­я­щей Инст­рук­ции справке о подтверждающих документах информации о статистической форме, реги­ст­рационный номер которой содержится в графе 2 подраз­дела III.I, графа 10 подраз­дела III.I не заполняется.

В графе 11 ука­зы­ва­ется поря­дковый номер корректировки све­дений, содержащихся в подтверждающем документе, номер и (или) дата кото­рого указаны в графах 2 и 3 (в частности, 1), в слу­чае, если рези­дентом представлена справка о подтверждающих документах, содержащая изме­ненные (скорректированные) све­дения, или в слу­чае направления таможенными органами изме­нений, затрагивающих ранее переданную информацию о статистической форме.

В слу­чае если рези­дентом представлены документы и (или) информация по статистической форме, подтверждающие безвозмездную поставку и необходимость исключения из расчетов показателей раз­делов IV и V информации о статистической форме, которая включена в подраз­дел III.I, в графе 11 ука­зы­ва­ются прописные буквы русского алфавита "БН". В слу­чае если в графе 11 содержится поря­дковый номер корректировки, буквы "БН" ука­зы­ва­ются через раз­делитель в виде символа "/" (в частности, 1/БН).

В иных слу­чаях графа 11 не заполняется.

В графу 12 из полученной статистической формы через раз­делитель в виде символа "," (запятая) переносятся следующие показатели:

код страны отправления товаров в соот­вет­ст­вии с ОКСМ (второй подраз­дел графы 8 статистической формы);

код страны назначения товаров в соот­вет­ст­вии с ОКСМ (второй подраз­дел графы 6 статистической формы).

В слу­чае поступления в банк УК статистической формы, содержащей дополнительную информацию, такая информация отражается в графе 13.

В графе 13 по решению банка УК может указываться иная дополнительная информация (раз­делителем между различными группами дополнительной информации являются символы "//").

Информация из статистической формы не отражается в подраз­деле III.II.

(пп. 4.1.4 введен Указанием Банка России от 09.01.2024 г. № 6663-У)

4.2. В слу­чае представления рези­дентом в банк УК справки о подтверждающих документах в соот­вет­ст­вии с пунктом 8.1 нас­то­я­щей Инст­рук­ции подраз­дел III.I формируется банком УК из информации, содержащейся в справках о подтверждающих документах, а также в иных имеющихся в распоряжении банка УК в связи с проведением операций рези­дента подтверждающих документах и информации с учетом следующего.

4.2.1. В графы 2 - 6, 9 и 10 переносится информация из соот­вет­ст­вующих граф справки о под­т­вер­ж­да­ю­щих документах.

В графе 4а в слу­чае исполнения обя­за­тельств по кон­т­ракту третьим лицом (в пользу третьего лица) ука­зы­ва­ется через раз­делитель в виде символа "/" поря­дковый номер из графы 1 пункта 9 раз­дела I и циф­ровой код страны госу­дар­ст­вен­ной реги­ст­рации (места нахож­де­ния) третьего лица в соот­вет­ст­вии с ОКСМ из графы 4 пункта 9 раз­дела I (в частности, 1/398 или 2/643). В иных слу­чаях графа 4а не заполняется.

(абзац введен Указанием Банка России от 09.01.2024 г. № 6663-У)

4.2.2. В слу­чае совпадения валюты подтверждающего документа и валюты кон­т­ракта в графах 7 и 8 отражаются данные, которые указаны в графах 5 и 6 соот­вет­ст­венно.

4.2.3. В графе 11 ука­зы­ва­ется поря­дковый номер корректировки све­дений, содержащихся в под­т­вер­ж­да­ю­щем документе, номер и (или) дата кото­рого указаны в графах 2 и 3 (например, 1), в слу­чае если ин­фор­ма­ция в данной строке была изме­нена на осно­вании справки о подтверждающих документах, содержащей скор­рек­ти­ро­ван­ные све­дения. В иных слу­чаях графа 11 не заполняется.

4.2.4. В графу 12 переносится информация из графы 11 справки о подтверждающих документах.

В слу­чае представления рези­дентом в банк УК справки о подтверждающих документах, составленной на осно­вании документов, ука­зан­ных в под­пун­кте 8.1.1 пункта 8.1 нас­то­я­щей Инст­рук­ции, в графе 13 со­от­вет­с­т­ву­ю­щей строки ука­зы­ва­ется номер этого под­пункта.

4.2.5. В слу­чае, ука­зан­ном в пун­кте 10.12 нас­то­я­щей Инст­рук­ции, в графе 13 в соот­вет­ст­вующей строке, содержащей информацию о прекращении обя­за­тельств или об изме­нении суммы обя­за­тельств (снижении суммы обя­за­тельств) нере­зи­дента, связанных с оплатой товаров (работ, услуг, переданных информации и результатов интеллектуальной дея­тель­но­сти, в том числе исключительных прав на них) по кон­т­ракту посредством передачи векселя или иных ценных бумаг, отражается через раз­делитель в виде символа ";" (точка с запятой) следующая информация (при наличии) о ценной бумаге (векселе):

срок платежа в фор­мате ДД.ММ.ГГГГ;

дата составления ценной бумаги (векселя) в фор­мате ДД.ММ.ГГГГ;

место составления ценной бумаги (векселя) (ука­зы­ва­ется циф­ровой код страны в соот­вет­ст­вии с ОКСМ);

фактическая дата оплаты ценной бумаги (векселя) или дата ее передачи по индоссаменту и (или) в связи с уступкой требования (цессии) путем совершения на ней именных передаточных надписей в фор­мате ДД.ММ.ГГГГ (ука­зы­ва­ется при снятии с учета кон­т­ракта);

признак оплаты ценной бумаги (векселя) - ука­зы­ва­ется цифра 1 либо при ее передаче по индоссаменту и (или) в связи с уступкой требования (цессии) путем совершения на ней именных передаточных надписей - цифра 2 (ука­зы­ва­ется при снятии с учета кон­т­ракта);

циф­ровой код валюты платежа в соот­вет­ст­вии с ОКВ (ука­зы­ва­ется при снятии с учета кон­т­ракта); сумма платежа в единицах валюты (ука­зы­ва­ется при снятии с учета кон­т­ракта).

В слу­чае отсутствия какого-либо из перечисленных показателей раз­делитель сохраняется. Например:

10.11.2014;15.01.2014;643;01.11.2014;1;840;100000

или 10.11.2014;15.01.2014;643;01.11.2014;2;;

или 10.11.2014;;643;01.11.2014;1;840;100000).

В графе 13 по усмотрению банка УК может указываться иная дополнительная информация <1>.

--------------------------------

<1> Раз­делителем между различными группами дополнительной информации являются символы "//".

4.3. В слу­чае, ука­зан­ном в пун­кте 8.6 нас­то­я­щей Инст­рук­ции, комиссия, удержанная банком-корреспондентом, отражается банком УК в подраз­деле III.I с кодом вида подтверждающего документа 16_3.

4.4. Подраз­дел III.I не заполняется в слу­чае, ука­зан­ном в предложении первом пункта 8.5 нас­то­я­щей Инст­рук­ции.

5. Раз­дел IV "све­дения об исполнении рези­дентом требований статьи 19 и части 4 статьи 24 Федерального закона "О валютном регулировании и валютном контроле" формируется в слу­чае отсутствия у банка УК информации о получении рези­дентом в сроки, ука­зан­ные в графе 10 подраз­дела III.I (подраз­дела III.II в слу­чае, ука­зан­ном в под­пун­кте 4.1.3 пункта 4 нас­то­я­щих при­ме­ча­ний), от нере­зи­дента денежных средств за переданные нере­зи­денту товары, выполненные для него работы, ока­зан­ные ему услуги, переданные ему информацию и результаты интеллектуальной дея­тель­но­сти, в том числе исключительные права на них, на условиях отсрочки платежа либо в сроки, отраженные в графе 9 раз­дела II, в слу­чае отсутствия информации у банка УК о передаче нере­зи­дентом рези­денту товаров, результатах выполнения для него работ, оказании ему услуг, передаче информации и результатов интеллектуальной дея­тель­но­сти, в том числе исключительных прав на них, в счет осуще­ст­в­ленного рези­дентом авансового платежа либо отсутствия у банка УК информации о возврате такого авансового платежа.

(в ред. Указания Банка России от 25.01.2022 г. № 6062-У)

Показатели раз­дела IV рассчитываются банком УК на осно­вании данных раз­дела II и подраз­дела III.I, а также на осно­вании данных подраз­дела III.II в слу­чае, ука­зан­ном в под­пун­кте 4.1.3 пункта 4 нас­то­я­щих при­ме­ча­ний.

(в ред. Указания Банка России от 25.01.2022 г. № 6062-У)

Расчет показателей раз­дела IV осуще­ст­в­ляется по состоянию на дату истечения срока, содержащегося в графе 9 раз­дела II или в графе 10 подраз­дела III.I (подраз­дела III.II в слу­чае, ука­зан­ном в под­пун­кте 4.1.3 пункта 4 нас­то­я­щих при­ме­ча­ний) (далее - дата истечения срока). Расчет проводится по истечении сроков, уста­нов­лен­ных для представления рези­дентом в банк УК документов и (или) информации об операции или справки о подтверждающих документах, с учетом сроков принятия банком УК таких документов и (или) информации об операции или справки о подтверждающих документах (в том числе в слу­чае заполнения справки о подтверждающих документах банком УК), и сроков вне­сения банком УК ука­зан­ной информации в ведомость бан­ков­с­кого контроля.

(в ред. Указания Банка России от 25.01.2022 г. № 6062-У)

5.1. В подраз­деле IV.I по кон­т­рактам, предусматривающим вывоз товаров с тер­ри­то­рии Рос­сий­ской Феде­рации, выполнение рези­дентом работ, оказание услуг, передачу информации и результатов интеллектуальной дея­тель­но­сти, в том числе исключительных прав на них (коды вида кон­т­ракта 1, 3, 9), в слу­чае если при расчете показателей подраз­дела IV.I значение графы 7 больше нуля, ука­зы­ва­ется следующая информация.

5.1.1. В графе 2 в фор­мате ДД.ММ.ГГГГ ука­зы­ва­ется дата следующего рабочего дня после даты истечения ожидаемого срока репатриации ино­ст­ран­ной валюты и (или) валюты Рос­сий­ской Феде­рации или даты истечения срока исполнения обя­за­тельств.

(в ред. Указания Банка России от 25.01.2022 г. № 6062-У)

5.1.2. В графе 3 ука­зы­ва­ется циф­ровой код валюты кон­т­ракта из графы 4 подраз­дела 3 раз­дела I.

5.1.3. В графе 4 (за исключением ведомостей бан­ков­с­кого контроля, содержащих информацию в подраз­деле 7 раз­дела I) ука­зы­ва­ется ожидаемая сумма поступлений денежных средств от нере­зи­дента в счет погашения предоставленного рези­дентом коммерческого кредита, которая рассчитывается как сумма значений графы 8 подраз­дела III.I (подраз­дела III.II в слу­чае, ука­зан­ном в под­пун­кте 4.1.3 пункта 4 нас­то­я­щих при­ме­ча­ний), при наличии раз­делителя в виде символа "/" - значений графы 8 подраз­дела III.I (подраз­дела III.II), ука­зан­ных после раз­делителя "/", для строк, по которым в графе 4 отражены коды видов подтверждающих документов 01_3, 02_3, 03_3, 04_3, 15_3, 22_3, в графе 9 - признак 2, и дата, содержащаяся в графе 10, явля­е­тся более ранней, чем дата истечения ожидаемого срока репатриации ино­ст­ран­ной валюты и (или) валюты Рос­сий­ской Феде­рации или дата истечения срока исполнения обя­за­тельств, или совпадает с ней.

(в ред. Указаний Банка России от 25.01.2022 г. № 6062-У, от 09.01.2024 г. № 6663-У)

5.1.4. В графе 5 ука­зы­ва­ется сумма денежных средств, зачисленных на счет рези­дента в счет погашения коммерческого кредита, которая рассчитывается как сумма значений графы 8 раз­дела II для строк, по которым в графе 4 отражены коды видов операций 10200, 20200, 20300, 22200, 22210, 32010, и дата, содержащаяся в графе 2, явля­е­тся более ранней, чем дата истечения ожидаемого срока репатриации ино­ст­ран­ной валюты и (или) валюты Рос­сий­ской Феде­рации, или совпадает с ней.

5.1.5. В графе 6 ука­зы­ва­ется сумма значений графы 8 подраз­дела III.I для строк, по которым в графе 4 отражены коды видов подтверждающих документов 09_3, 10_3, 13_3, 16_3, 24_3, 25_3, 26_3, 27_3, и дата, содержащаяся в графе 3, явля­е­тся более ранней, чем дата истечения ожидаемого срока репатриации ино­ст­ран­ной валюты и (или) валюты Рос­сий­ской Феде­рации, или совпадает с ней.

(в ред. Указания Банка России от 09.01.2024 г. № 6663-У)

5.1.6. Графа 7 рассчитывается сле­ду­ю­щим обра­зом:

графа 7 = графа 4 - графа 5 - графа 6.

5.1.7. В графе 8 в фор­мате ДД.ММ.ГГГГ ука­зы­ва­ется дата передачи информации о нарушении актов валютного зако­но­да­тель­ства Рос­сий­ской Феде­рации и актов органов валютного регулирования в органы валютного контроля на осно­вании части 9.1 статьи 23 Федерального закона "О валютном регулировании и валютном контроле".

5.1.8. В графе 9 ука­зы­ва­ется признак 24 в слу­чае передачи в органы валютного контроля информации о нарушении требований части 4 статьи 24 Федерального закона "О валютном регулировании и валютном контроле". В иных слу­чаях графа 9 не заполняется.

(пп. 5.1.8 введен Указанием Банка России от 25.01.2022 г. № 6062-У)

5.2. В подраз­деле IV.II по кон­т­рактам, предусматривающим ввоз товаров на тер­ри­то­рию Рос­сий­ской Феде­рации, выполнение нере­зи­дентами работ, оказание услуг, передачу информации и результатов интеллектуальной дея­тель­но­сти, в том числе исключительных прав на них (коды вида кон­т­ракта 2, 4, 9), в слу­чае если при расчете показателей строки подраз­дела IV.II значение графы 8 больше нуля, ука­зы­ва­ется следующая информация.

5.2.1. В графе 2 в фор­мате ДД.ММ.ГГГГ ука­зы­ва­ется дата следующего рабочего дня после даты истечения ожидаемого срока репатриации ино­ст­ран­ной валюты и (или) валюты Рос­сий­ской Феде­рации или даты истечения срока исполнения обя­за­тельств.

(в ред. Указания Банка России от 25.01.2022 г. № 6062-У)

5.2.2. В графе 3 ука­зы­ва­ется циф­ровой код валюты кон­т­ракта из графы 4 пункта 3 раз­дела I.

5.2.3. В графе 4 ука­зы­ва­ется сумма ожидаемого исполнения нере­зи­дентом обя­за­тельств путем передачи рези­денту товаров, выполнения для него работ, оказания ему услуг, передачи ему информации и результатов интеллектуальной дея­тель­но­сти, в том числе исключительных прав на них, в счет осуще­ст­в­лен­ного рези­дентом авансового платежа, которая рассчитывается как сумма значений графы 8 раз­дела II для строк, по которым в графе 4 отражены коды видов операций 11100, 21100, 23100, 23110, и дата, содержащаяся в графе 9, явля­е­тся более ранней, чем дата истечения ожидаемого срока репатриации ино­ст­ран­ной валюты и (или) валюты Рос­сий­ской Феде­рации, или совпадает с ней.

5.2.4. В графе 5 ука­зы­ва­ется сумма по подтверждающим документам, которая рассчитывается как сумма значений графы 8 подраз­дела III.I (подраз­дела III.II в слу­чае, ука­зан­ном в под­пун­кте 4.1.3 пункта 4 нас­то­я­щих при­ме­ча­ний), при наличии раз­делителя в виде символа "/" - значений графы 8 подраз­дела III.I (подраз­дела III.II), ука­зан­ных после раз­делителя "/", для строк, по которым в графе 4 отражены коды видов подтверждающих документов 01_4, 02_4, 03_4, 04_4, 15_4, 22_4, в графе 9 - признак 3, а также строк, по которым в графе 4 отражен код вида подтверждающего документа 16_3, и дата, содержащаяся в графе 3, явля­е­тся более ранней, чем дата истечения ожидаемого срока репатриации ино­ст­ран­ной валюты и (или) валюты Рос­сий­ской Феде­рации или дата истечения срока исполнения обя­за­тельств, или совпадает с ней.

(в ред. Указаний Банка России от 25.01.2022 г. № 6062-У, от 09.01.2024 г. № 6663-У)

5.2.5. В графе 6 ука­зы­ва­ется сумма значений графы 8 раз­дела II для строк, по которым в графе 4 отражены коды видов операций 11900, 21900, 23900, 99010, и дата, содержащаяся в графе 2, явля­е­тся более ранней, чем дата истечения ожидаемого срока репатриации ино­ст­ран­ной валюты и (или) валюты Рос­сий­ской Феде­рации, или совпадает с ней.

5.2.6. В графе 7 ука­зы­ва­ется сумма значений графы 8 подраз­дела III.I для строк, по которым в графе 4 отражены коды видов подтверждающих документов 09_3, 13_3, 24_3, 25_3, 26_3, 27_3, и дата, содержащаяся в графе 3, явля­е­тся более ранней, чем дата истечения ожидаемого срока репатриации ино­ст­ран­ной валюты и (или) валюты Рос­сий­ской Феде­рации или дата истечения срока исполнения обя­за­тельств, или совпадает с ней.

(в ред. Указаний Банка России от 25.01.2022 г. № 6062-У, от 09.01.2024 г. № 6663-У)

5.2.7. Графа 8 подраз­дела IV.II рассчитывается сле­ду­ю­щим обра­зом:

графа 8 = графа 4 - графа 5 - графа 6 - графа 7.

5.2.8. В графе 9 в фор­мате ДД.ММ.ГГГГ ука­зы­ва­ется дата передачи информации о нарушении актов валютного зако­но­да­тель­ства Рос­сий­ской Феде­рации и актов органов валютного регулирования в органы валютного контроля на осно­вании части 9.1 статьи 23 Федерального закона "О валютном регулировании и валютном контроле".

5.2.9. Раз­дел IV не заполняется по кон­т­ракту, ука­зан­ному в пун­кте 8.5 нас­то­я­щей Инст­рук­ции.

6. Раз­дел V "Итоговые данные расчетов по кон­т­ракту" формируется сле­ду­ю­щим обра­зом.

6.1. В графе 1 в фор­мате ДД.ММ.ГГГГ ука­зы­ва­ется дата расчета итоговых данных по кон­т­ракту.

6.2. В графе 2 в соот­вет­ст­вии с ОКВ или Классификатором клиринговых валют ука­зы­ва­ется циф­ровой код валюты кон­т­ракта.

6.3. В графе 3 ука­зы­ва­ется сумма денежных средств, зачисленных на счет рези­дента, которая рассчитывается как сумма значений графы 8 раз­дела II для строк, по которым в графе 4 отражены коды видов операций 10100, 10200, 11900, 20100, 20200, 20300, 20400, 21500, 21900, 22100, 22110, 22200, 22210, 22300, 23900, 32010, 58015, 58020, 58900, 99010.

(в ред. Указания Банка России от 05.07.2018 г. № 4855-У)

6.4. В графе 4 ука­зы­ва­ется сумма денежных средств, которая рассчитывается как сумма значений графы 8 раз­дела II для строк, по которым в графе 4 отражены коды видов операций 10800, 11100, 11200, 20500, 20800, 21100, 21200, 21300, 21400, 22800, 23100, 23110, 23200, 23210, 23300, 32025, 58010, 58025, 58800, 61211.

(в ред. Указаний Банка России от 05.07.2018 г. № 4855-У, от 09.01.2024 г. № 6663-У)

6.5. В графе 5 ука­зы­ва­ется сумма значений графы 8 подраз­дела III.I (подраз­дела III.II в слу­чае, ука­зан­ном в пун­кте 4 нас­то­я­щих при­ме­ча­ний) для строк, по которым в графе 4 отражены коды видов подтверждающих документов 01_3, 02_3, 03_3, 04_3, 15_3, 22_3.

(в ред. Указаний Банка России от 25.01.2022 г. № 6062-У, от 09.01.2024 г. № 6663-У)

6.6. В графе 6 ука­зы­ва­ется сумма значений графы 8 подраз­дела III.I (подраз­дела III.II в слу­чае, ука­зан­ном в пун­кте 4 нас­то­я­щих при­ме­ча­ний) для строк, по которым в графе 4 отражены коды видов подтверждающих документов 01_4, 02_4, 03_4, 04_4, 15_4, 22_4.

(в ред. Указаний Банка России от 25.01.2022 г. № 6062-У, от 09.01.2024 г. № 6663-У)

6.7. В графе 7 ука­зы­ва­ется сумма значений графы 8 подраз­дела III.I для строк, по которым в графе 4 отражены коды видов подтверждающих документов 09_3, 10_3, 13_3, 16_3, 24_3, 25_3, 26_3, 27_3.

(в ред. Указания Банка России от 09.01.2024 г. № 6663-У)

6.8. В графе 8 ука­зы­ва­ется сумма значений графы 8 подраз­дела III.I для строк, по которым в графе 4 отражены коды видов подтверждающих документов 09_4, 10_4, 13_4, 24_4, 25_4, 26_4, 27_4.

(в ред. Указания Банка России от 09.01.2024 г. № 6663-У)

6.9. В графе 9 ука­зы­ва­ется сальдо расчетов по кон­т­ракту, определяемое сле­ду­ю­щим обра­зом:

графа 9 = (графа 3 + графа 6 + графа 7) - (графа 4 + графа 5 + графа 8).

6.10. В слу­чае изме­не­ния валюты кон­т­ракта данные по раз­делу V формируются в каждой валюте кон­т­ракта.

7. По усмотрению банка УК в ведомость бан­ков­с­кого контроля могут быть включены иные све­дения.

▲